近年來，違規(guī)買賣證券案例日益增加，值得關注的是，證監(jiān)系統(tǒng)曾經(jīng)披露了多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券案例，并收取違規(guī)收取服務費，廣州越聲理財整理些案例，供大家理解警示。

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典型案例：6月30日，廈門證監(jiān)局發(fā)布的行政處分決議書顯現(xiàn)，郭盛證券客戶經(jīng)理劉忠信私自承受客戶拜托買賣證券，以別人名義持有和買賣股票，操作8個賬戶及配偶賬戶，買賣股票262只，收取服務費數(shù)萬元，事發(fā)時，他還在賠錢。廈門證監(jiān)局責令劉忠信矯正，給予警告，沒收傭金服務費收入2282.99元，罰款1.14萬元。還要依法處置非法持有的股票，罰款3萬元。

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2020年5月，寧波證監(jiān)局公告稱，曾在長江證券承銷保薦有限義務公司擔任投行人員的金某某經(jīng)過李某元的證券賬戶買入榮豐控股(000668)股票10.5萬股，成交金額128.2萬元，并于同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元?？鄢I賣稅費后，當事人金某某獲利104.92萬元。最終，寧波證監(jiān)局決議沒收金某違法所得104.92萬元，并處分款100萬元。

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6月22日，上海證監(jiān)局作出行政處分，責令海通資管股權投資部原副總監(jiān)劉對非法持有的股票依法處置，沒收違法所得5463.87萬元，對劉某罰款5463.87萬元。劉非法買賣股票的罰款總額達1.09億元，這也創(chuàng)下了近年來個人罰款的新紀錄。

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關于此類案例，廣州越聲理財只想提示廣大投資朋友，切勿觸碰法律的底線，違規(guī)違法的事情千萬別做，并切勿抱幸運心理，不要以為本人行為隱蔽，其違規(guī)違法交易就只有天知地知，其不然都會被依法處置，希望各位朋友引以為戒。