原標題：哈爾濱市中級人民法院發(fā)布保護中小投資者暨證券虛假陳述責任糾紛司法審查報告

共工日報社法治電（朱善永 所行）11月1日上午，黑龍江省哈爾濱市中級人民法院召開新聞發(fā)布會，發(fā)布保護中小投資者暨證券虛假陳述責任糾紛司法審查報告（2020-2023上半年度）。哈爾濱中院黨組成員、副院長劉銀濱作新聞發(fā)布，黨組成員、政治部主任王濤主持新聞發(fā)布會，民事審判第三庭庭長鄭家龍通報4起典型案例。

白皮書顯示，哈爾濱中院承擔全省證券虛假陳述責任糾紛案件審判工作。2020-2023上半年度，哈爾濱中院共受理證券虛假陳述責任糾紛案件5703件，占同期一審案件41.2%，是收案數(shù)量最多的一審民商事案件；結案5635件，收結案數(shù)量整體呈上升趨勢且相對集中。被訴主體涉及上市公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所、信用評級機構等。被訴證券虛假陳述行為主要包括關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金、對外擔保、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁等。

白皮書指出，證券虛假陳述責任糾紛主要表現(xiàn)為原告投資者人數(shù)眾多、被告及訴訟爭點相對集中、案情專業(yè)化程度高等特點，對此，哈爾濱中院踐行“損失填平+追首惡”審判理念和市場主體平等保護理念，完善投資者損失測算方法，對存在組織指使發(fā)行人虛假陳述情形的上市公司控股股東、實際控制人“零容忍”。積極建立“府院聯(lián)動”工作機制，與黑龍江證監(jiān)局簽訂《關于進一步推進群體性證券糾紛化解暨保護中小投資者的合作備忘錄》，就多元解紛、信息通報、證據(jù)調(diào)取、專家咨詢等多項機制形成了合作框架協(xié)議。

與此同時，哈爾濱中院探索“示范判決+專業(yè)調(diào)解+智慧法院”審判模式，出臺《哈爾濱市中級人民法院關于處理群體性證券糾紛的程序指引（試行）》，與中證資本市場法律服務中心、黑龍江證監(jiān)局簽訂《關于建立證券期貨糾紛訴調(diào)對接機制的實施意見》，通過以示范帶平行、以示范促調(diào)解的“一帶二”模式快速妥善化解糾紛。該審判模式運行后，哈爾濱中院證券虛假陳述案件服判息訴率由46.7%提升至84.28%。

白皮書還分析了目前證券行業(yè)暴露出的法律風險問題，針對如何規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，維護公開、公平、公正的證券市場秩序，提出了健全公司治理結構、提升上市公司質(zhì)量、壓實中介機構責任，加大精準監(jiān)管力度，嚴懲信息披露違規(guī)行為，切實加強投資者權益保護等建議。

據(jù)共工日報社記者了解到，下一步，哈爾濱中院將繼續(xù)加大中小投資者保護力度，持續(xù)推進證券糾紛多元化解機制，加強審判隊伍專業(yè)化建設，引導投資者樹立理性投資理念，敦促市場參與各方歸位盡責，以優(yōu)質(zhì)高效的現(xiàn)代化審判工作，推動資本市場規(guī)范發(fā)展，助力營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，服務保障經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

URL：https://cn.kgongcn.com/meishi/2023-11-01/14965.html

作者：朱善永 所行

供稿：哈爾濱市中級人民法院

編審：龔建光 龔國林

責任編輯：武躍先

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來源：共工日報社法治頻道