作者：漣漪

2月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)新時(shí)代證券股份有限公司（下稱“新時(shí)代證券”）的警示函，發(fā)文時(shí)間為2月7日，因監(jiān)管部門對(duì)該公司受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)其存在2項(xiàng)問題。

（來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)）

具體來(lái)看，新時(shí)代證券對(duì)連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司（下稱“海州工業(yè)”）募集資金使用監(jiān)督不到位。

警示函顯示，海州工業(yè)發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元，未用于募集說明書約定的用途，而是用于項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)付款或轉(zhuǎn)借集團(tuán)外部單位，新時(shí)代證券負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。

此外，新時(shí)代證券對(duì)海州工業(yè)信息披露督導(dǎo)不到位。

海州工業(yè)因2020年年報(bào)未披露募集資金使用履行的程序，存在在定期報(bào)告披露不完善的情形；存在信息披露相關(guān)制度不規(guī)范，其中涉及的多項(xiàng)規(guī)定已經(jīng)廢止，未按新適用的規(guī)定進(jìn)行更新。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）