11月期貨從業(yè)考試兩天后開考，老師整理了《法律法規(guī)》科目重要速記知識點，送給同學(xué)們，趕緊收藏，做好考前記憶！

交易所

1、期貨交易所會員：國內(nèi)登記注冊法人或其他經(jīng)濟組織

2、不得任交易所負責(zé)人、財會：被解除職務(wù)或撤銷資格未滿5年

3、交易所職責(zé)：提供場所設(shè)施服務(wù)、設(shè)計安排合約上市、組織監(jiān)督交易結(jié)算交割、為交易提供履約擔(dān)保、對會員監(jiān)督管理、其他

4、期貨交易所不得參與期貨交易，不得從事信托投資、股票、非自用不動產(chǎn)業(yè)務(wù)。

5、建立風(fēng)險管理制度：保證金、當(dāng)日無負債、漲跌停板、持倉限額大戶持倉報告、風(fēng)險準備金、其他。（分級結(jié)算的建立結(jié)算擔(dān)保金）

6、出現(xiàn)異常情況，采取緊急措施，立即報告證監(jiān)局：提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制持倉、暫停交易、其他。

7、異常情況：操縱期貨價格、不可抗突發(fā)事件、其他。

8、需證監(jiān)局批準：制定修改章程交易規(guī)則、上市終止取消恢復(fù)交易品種、上市修改終止合約、變更住所、合并分立解散、其他。

9、期貨交易所收益首先用于保證交易所運行改善。

期貨公司

1、申請條件：注冊資本3000萬、主要股東實際控制人3年內(nèi)無違法記錄

2、股東貨幣出資不低于85%。以貨幣或期貨公司必須的非貨幣資產(chǎn)出資。

3、批復(fù)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)6個月內(nèi)批復(fù)。

4、期貨公司禁止業(yè)務(wù)：期貨自營、為關(guān)聯(lián)人融資、對外擔(dān)保。

5、需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)（20天）、變更業(yè)務(wù)范圍（20天）、變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（2月）、新增持有5%以上股權(quán)股東or控股股東發(fā)生變化（20天）、境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)（20天）、其他（2月）

6、需派出機構(gòu)：變更法人（20天）、變更住所（20天）、境內(nèi)分支機構(gòu)（2月）、變境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營范圍（20天）、其他（20天）。

7、注銷：注銷了營業(yè)執(zhí)照、成立后3個月未開始營業(yè)、開業(yè)后無正當(dāng)理由停3個月、主動提出、其他。

交易規(guī)則

1、先風(fēng)險說明書，然后簽訂書面合同。不得做獲利保證，不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中約定分享利益風(fēng)險共擔(dān)。

2、不能從事期貨：國家機關(guān)事業(yè)單位、監(jiān)督機構(gòu)、期貨交易所、保證金存管機構(gòu)、期貨協(xié)會、證券期貨市場禁入者、未提供開戶證明、其他。

3、交易所披露：成交量、成交價、持倉量、價、開盤收盤價

4、不能披露：價格預(yù)測

5、保證金可劃轉(zhuǎn)：支付可用資金、交存保證金，支付手續(xù)費稅費。

6、期貨交易所統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算

7、銀行從事期貨交易融資擔(dān)保，需銀監(jiān)部門批準。

期貨業(yè)協(xié)會

1、是自律性組織，社會團體法人

2、權(quán)力機構(gòu)：會員大會

3、職責(zé)：教育組織會員、制定行業(yè)自律規(guī)則、從業(yè)人員資格認定、受理客戶投訴、調(diào)解糾紛、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)

1、職責(zé)：制定規(guī)章規(guī)則，審批權(quán)，對品種活動監(jiān)管，對各參與者監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員資格標準、管理辦法，監(jiān)管信息公開，監(jiān)管協(xié)會。

2、措施：現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，要求作出說明，財產(chǎn)權(quán)登記、交易記錄、財會資料、保證金賬戶、銀行賬戶，限制交易不超15天，特復(fù)雜30天。

3、受報送（交易所、期貨公司、保證金安存機構(gòu)）：財會報告、業(yè)務(wù)資料、其他。

4、投資者保障基金：國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)+國務(wù)院財政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機構(gòu)：每日稽核

6、制定持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則：期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例，凈資本與境內(nèi)外業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流資與流債比例。

7、出現(xiàn)風(fēng)險：可對期貨公司高管等談話，不改的可限制各種活動。改合格的3日內(nèi)解除措施。不合格就撤銷資格。

8、出現(xiàn)重大風(fēng)險：停業(yè)整頓，對高管則限制出境禁止轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。

9、5日內(nèi)受報告：期貨公司重大訴訟仲裁、股權(quán)凍結(jié)或擔(dān)?；虬l(fā)生重大事件。

投資者保障基金管理辦法（2007年）

1、設(shè)置目的：補充投資者保證金損失

2、籌集原則：取之于市場，用之于市場

3、中國證監(jiān)會管理、使用

4、管理原則：公開、合理、有效。

5、運用原則：保障合法權(quán)益、公平救助

6、啟動資金：累計截止到2006年12月底風(fēng)險準備金總額的15%繳納。

7、后續(xù)來源：交易所交易手續(xù)費3%，期貨公司按代理交易額的5~10千分之。

8、交易所在每季度結(jié)束15日內(nèi)交。可接受社會捐贈，利息收益歸保障基金自己

9、暫停繳納：總額達8億；交易所or公司遭遇突發(fā)風(fēng)險或不可抗力。

10、運用：限于存款、國債、銀行債券等

11、保障基金財務(wù)監(jiān)管：財政部。業(yè)務(wù)監(jiān)管：證監(jiān)會。

12、補償原則：個人10萬一下全補，超的90%。機構(gòu)投資10萬一下全補，超的80%。不足補償由后續(xù)繳納的再補。補償后，保障基金有受償權(quán)，參與清算。

13、使用基金須報證監(jiān)會和財政部。

期貨交易所管理辦法（2007年）

1、交易所：會員制（均等份額認繳）、公司制。受證監(jiān)會監(jiān)管，設(shè)立由證監(jiān)會審批。標明：商品交易所or期貨交易所

2、職責(zé)：交易規(guī)則、發(fā)布市場信息、監(jiān)管期貨行為、查處違規(guī)。

3、申請材料：章程和交易規(guī)則草案，擬加入會員或股東名單，擬任用高管名單，理事會候選人或董事監(jiān)事人員名單簡歷，場地設(shè)備資金證明等。

4、交易所章程：基本業(yè)務(wù)制度（非所有），會員權(quán)利義務(wù)等。

5、需證監(jiān)會批準：變名稱、注冊資本；交易所合并（吸收合并、分立合并）分立。

6、向證監(jiān)會報告：交易所聯(lián)網(wǎng)（10日內(nèi)報）

7、交易所解散：營業(yè)期滿、會員大會股東大會決定，證監(jiān)會決定。會員制期貨交易所

8、會員大會職權(quán)：決定增減注冊資本、決定交易所合并分立解散清算事項，決定理事會提交的其他。此外都是審定或?qū)徸h?？蛇x舉更換會員理事。

9、會員大會：理事會召集，每年一次。臨時會員大：會員理事不足章程規(guī)定2/3,1/3會員聯(lián)名提議，理事會認為必要。由理事長主持，議事于10日前通知會員。會員大會2/3以上會員才有效，結(jié)束后10日內(nèi)報證監(jiān)會。

10、理事會：每屆3年，對會員大會負責(zé)。（其職權(quán)：決定專門委員會設(shè)置、決定會員接納退出、決定紀律處分、決定交易所變名稱住所、決定會計事務(wù)所聘用，其他都是審議監(jiān)督。）會員理事（會員大會 選舉）和非會員理事（證監(jiān)會派出）理事長1人，副理事長1~2人，證監(jiān)會提名理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

11、理事會半年召開一次，開前10日通知理事（臨時：1/3理事聯(lián)名提議，證監(jiān)會提議，交易所章程規(guī)定的情形）

12、理事會可設(shè)專門委員會：監(jiān)查、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等。

13、總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人（均由證監(jiān)會任免），總經(jīng)理每屆任期3年，多連任2屆?？偨?jīng)理是期貨交易所法人，是當(dāng)然理事。

14、總經(jīng)理職權(quán)：實施會員大會和理事會的制度和決議，主持交易所日常工作，決定結(jié)算擔(dān)保金的使用，決定機構(gòu)設(shè)置解聘工作人員，決定工資和獎懲，其他都是擬定（風(fēng)險準備金使用方案，發(fā)展規(guī)劃，年度計劃，財務(wù)預(yù)決算，交易所合并分立解散方案，名稱住所變更）

15、任免中層人員，應(yīng)于10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。

在最后2天里，除了相關(guān)重要知識點要做好記憶，也一定要多做考試真題，這里老師強烈推薦“11月期貨從業(yè)考試機考核心密卷”。

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