FRM考試是由美國GARP協(xié)會設(shè)立的，是國際性考試。關(guān)于GARP行為準(zhǔn)則是什么？隨融躍小編往下看！

GARP行為準(zhǔn)則一：

GARP協(xié)會行為準(zhǔn)則的原則分為職業(yè)操守和道德行為，利益沖突以及保密性。

首先，GARP成員的行為必須誠實(shí)，正直。能夠勝任風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)領(lǐng)域的工作，維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理行業(yè)的聲譽(yù)。

其次在處理利益沖突的相關(guān)問題，GARP成員有責(zé)任確保相關(guān)團(tuán)體的利益，且拒絕進(jìn)行直接或者間接涉及實(shí)際或潛在利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)除非已經(jīng)對利益沖突進(jìn)行了披露。

GARP成員將采取一切合理的預(yù)防措施防止有意和無意的泄露機(jī)密信息，防止一些重要的非公開信息被提前曝光。

GARP行為準(zhǔn)則二：

GARP協(xié)會對會員的行為規(guī)范的下列三個(gè)原則作了具體的規(guī)定。首先是職業(yè)操守和道德行為，協(xié)會規(guī)定，GARP成員應(yīng)當(dāng)專業(yè)，道德并誠信地對待現(xiàn)有的、潛在的雇主，客戶，公眾和金融服務(wù)行業(yè)人員。

特別要注意的是，會員僅僅對現(xiàn)有的客戶做到誠實(shí)守信，對潛在的客戶也要做到誠實(shí)守信。

GARP會員在向客戶提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持自身的獨(dú)立性，不得索取或接受任何禮物，補(bǔ)償和可能損害第三方利益的相關(guān)報(bào)酬。

GARP成員必須采取合理的預(yù)防措施，以確保成員的服務(wù)不被用于不當(dāng)，欺詐或者非法的目的。

GARP會員不得歪曲投資建議，投資行動(dòng)或者其他專業(yè)活動(dòng)。GARP成員不得從事任何涉及不誠實(shí)或欺詐，任何對其誠信與正直或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力產(chǎn)生負(fù)面影響的行為。

GARP會員應(yīng)注意在道德行為和習(xí)俗方面的文化差異，充分尊重投資活動(dòng)所在地的習(xí)俗文化，比如，在一些中東國家，金融借貸是不允許有利息的，那么GARP成員在當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)就必須遵從當(dāng)?shù)亓?xí)俗。

GARP行為準(zhǔn)則三：

利益沖突和保密性原則，協(xié)會規(guī)定，GARP成員在任何情況下都應(yīng)當(dāng)公正行事，必須項(xiàng)所有利益相關(guān)方批露任何實(shí)際或者潛在的沖突。不可以刻意隱藏存在的利益沖突。

GARP成員同樣應(yīng)該充分公正的披露所有合理的預(yù)期的，可能損害其獨(dú)立性和客觀性或妨礙其對雇主，客戶和潛在客戶行使職責(zé)的事項(xiàng)。

第三個(gè)原則是保密性，該原則要求除非爭得事先同意，否則GARP協(xié)會成員不可以利用工作的機(jī)密信息圖謀不恰當(dāng)?shù)哪康?，必須保持其工作，雇主或客戶的信息機(jī)密性。成員不能利用客戶的保密信息獲取個(gè)人利益。

我們要介紹一些GARP成員公認(rèn)或者默認(rèn)的應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的慣例，首先，GARP成員應(yīng)當(dāng)以勤奮的態(tài)度獨(dú)立執(zhí)行和履行所有的服務(wù)和任務(wù)，GARP成員應(yīng)剛收集，分析和發(fā)布具有高水準(zhǔn)的專業(yè)客觀信息。

其次GARP成員必須熟知目前被普遍接受的風(fēng)險(xiǎn)管理做法并應(yīng)明確注明任何與其使用相背離的信息。

GARP成員應(yīng)對自己的分析和建議進(jìn)行事實(shí)和觀點(diǎn)之間的明確區(qū)別，事實(shí)與觀點(diǎn)必須用清晰的語言進(jìn)行區(qū)分。

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