一、單選題

1．下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出

B、客戶向證券公司交存相應(yīng)的擔(dān)保物

C、融資方通過結(jié)算參與人申報(bào)提交質(zhì)押券

D、證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券

2．下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

3．以下關(guān)于結(jié)算賬戶的表述，正確的是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司開立的資金交收賬戶即指定收款賬戶

B、證券公司指定收款賬戶無需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C、結(jié)算參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)

D、結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，無需提交資金交收賬戶印鑒卡

4．下列關(guān)于證券交易參與各方的說法，正確的是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、證券投資主體只包括自然人

B、證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

C、證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人

D、證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人

5．運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、自律手段

B、經(jīng)濟(jì)手段

C、行政手段

D、法律手段

6．以下債券信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、長(zhǎng)期金融債券

B、短期公司債券

C、短期金融債券

D、國(guó)庫(kù)券

7．下列機(jī)構(gòu)投資者，不屬于金融機(jī)構(gòu)的是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、信托投資公司

D、保險(xiǎn)公司

8．在證券市場(chǎng)上，資金的供給者和證券的需求者是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、證券投資者

B、證券中介機(jī)構(gòu)

C、監(jiān)管部門

D、證券發(fā)行人

9．在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。

A、差額結(jié)算

B、凈額結(jié)算

C、實(shí)時(shí)結(jié)算

D、金額結(jié)算

10．實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者存取資金的方式是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。

A、通過證券登記結(jié)算公司的結(jié)算柜臺(tái)辦理資金存取

B、通過指定商業(yè)銀行辦理資金存取

C、通過證券營(yíng)業(yè)部自設(shè)的資金柜臺(tái)辦理資金存取

D、通過證券交易所交易平臺(tái)辦理資金存取

二、組合型選擇題

1．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。Ⅰ．自有資金Ⅱ．自有證券Ⅲ．通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券Ⅳ．通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。Ⅰ．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶Ⅱ．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶Ⅲ．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶Ⅳ．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶，一個(gè)資金交收賬戶，一個(gè)指定收款賬戶

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。Ⅰ．傳導(dǎo)Ⅱ．自律Ⅲ．監(jiān)管Ⅳ．服務(wù)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．關(guān)于證券清算與交收的原則，以下說法正確的有（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。Ⅰ．目前通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式Ⅱ．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累Ⅲ．在我國(guó)，結(jié)算公司根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行結(jié)算Ⅳ．貸銀對(duì)付原則已經(jīng)成為各國(guó)證券市場(chǎng)普遍遵循的原則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）原則。Ⅰ．依法監(jiān)管Ⅱ．保護(hù)投資者利益Ⅲ．“三公”Ⅳ．監(jiān)督與自律相結(jié)合

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．下列屬于公募發(fā)行的特點(diǎn)的有（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。Ⅰ．發(fā)行要求較高Ⅱ．籌集的資金量大Ⅲ．債權(quán)分散Ⅳ．手續(xù)復(fù)雜

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)偏好型Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)中立型Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)模糊型Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)回避型

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（）的特點(diǎn)。Ⅰ．收集和分析信息的能力強(qiáng)Ⅱ．可通過適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．只強(qiáng)調(diào)盈利Ⅳ．投資資金來源分散而量小

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

9．下列選項(xiàng)中合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與的是（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。Ⅰ．新股發(fā)行Ⅱ．可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行Ⅲ．股票增發(fā)Ⅳ．基金的申購(gòu)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式包括（更多練習(xí)搜~上學(xué)吧）。Ⅰ．證券投資顧問業(yè)務(wù)Ⅱ．財(cái)務(wù)顧問Ⅲ．投資者教育Ⅳ．發(fā)布研究報(bào)告

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ