雷達(dá)財(cái)經(jīng) 文|馮秀語(yǔ) 編|深海

7月20日晚間，ST浩源公告稱，公司及相關(guān)人員于2023年7月19日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“新疆證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對(duì)新疆浩源天然氣股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書）〔2023〕19號(hào)（以下簡(jiǎn)稱“《采取責(zé)令改正措施的決定》”）、《關(guān)于對(duì)杜剛、沈?qū)W鋒、張園園采取監(jiān)管談話措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書）〔2023 〕20 號(hào)（以下簡(jiǎn)稱“《采取監(jiān)管談話措施的決定》”）。

經(jīng)查，ST浩源于2022年5月至9月期間與關(guān)聯(lián)方新疆盛威安全技術(shù)咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱新疆盛威）及新疆振澤文化創(chuàng)意服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱新疆振澤）發(fā)生的采購(gòu)安全評(píng)估、培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)的9筆交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易金額合計(jì)568.50萬(wàn)元，占公司2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.91%。

公司未及時(shí)識(shí)別出上述關(guān)聯(lián)方并對(duì)相關(guān)交易履行審議及披露程序，違反《上市公司信息披露管理辦法》第三條及第四十一條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)ST浩源采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

杜剛作為ST 浩源的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，沈?qū)W鋒作為公司副總經(jīng)理、代董事會(huì)秘書，張園園作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)杜剛、沈?qū)W鋒、張園園采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得關(guān)注的是，ST浩源還面臨著投資者的索賠。早在2021年8月3日，ST浩源發(fā)布公告，稱公司及相關(guān)人員收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局下發(fā)《行政處罰決定書》及《市場(chǎng)禁入決定書》。

經(jīng)新疆證監(jiān)局查明，ST浩源涉嫌未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬(wàn)元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的6007.51萬(wàn)元資金占用的事項(xiàng)；其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易未履行關(guān)聯(lián)方交易決策程序，關(guān)聯(lián)交易金額累計(jì)5.37億元，占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50.43%的事項(xiàng)等違法事實(shí)，違反2005年《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定。

在2022年年報(bào)中，ST浩源表示，由于公司控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)而收到新疆證監(jiān)局《行政處罰決定書》(2018年1號(hào)，2021年4號(hào))，因此受到中小投資者索賠，公司委托了專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，通過訴前調(diào)解，庭前調(diào)解和訴訟仲裁等方式，妥善解決和處理了投資者的訴求，最大限度維護(hù)上市公司及其他中小投資者的權(quán)利。

天眼查顯示，ST浩源成立于2006年，注冊(cè)資本4.22億元，公司主營(yíng)天然氣輸配、銷售和入戶安裝業(yè)務(wù)，于2012年9月21日在深交所上市。

2023年第一季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收約1.62億元，同比減少1.18%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)約1785萬(wàn)元，同比增加19.94%。