抽樣調(diào)查漫談

人民大學(xué) ?金勇進(jìn)

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（一）生活在調(diào)查當(dāng)中的現(xiàn)代人

1.抽樣調(diào)查是運用最為廣泛的調(diào)查；抽樣調(diào)查：從調(diào)查對象的總體中按照隨即原則抽取一部分單位作為樣本，并以對樣本進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計的結(jié)果來推斷總體的方法。

2.抽樣調(diào)查的幾個關(guān)鍵

（1）樣本是怎樣產(chǎn)生的

（2）調(diào)查問卷是否有缺欠，不能有誘導(dǎo)的成分

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（二）調(diào)查的步驟

1.調(diào)查策劃：明確通過調(diào)查索要獲取的信息，確定調(diào)查內(nèi)容，決定像誰進(jìn)行調(diào)查（確定調(diào)查對象）。

2.調(diào)查問卷設(shè)計

3.抽樣方法確定：面對面調(diào)查；電話調(diào)查；網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

4.數(shù)據(jù)的處理：數(shù)據(jù)編碼與錄入；數(shù)據(jù)審核與插補（包括權(quán)數(shù)確定）；數(shù)據(jù)估計（包括抽樣誤差計算、置信區(qū)間）；調(diào)查結(jié)果表述（調(diào)查報告）

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（三）什么是好的設(shè)計

1.調(diào)查的立意：無論是概率抽樣或是非概率抽樣，調(diào)查的立意要高

（1）以市場調(diào)查為例，目標(biāo)是發(fā)現(xiàn)存在的問題或機(jī)會

策略價值2

觀念創(chuàng)新

最高層次

策略價值1

價值附加

較高層次

基本經(jīng)驗

本體價值

較低層次

2.調(diào)查方式和研究的問題是否吻合：我們設(shè)計研究時需要問：針對這個研究問題或理論，需要哪種類型的證據(jù)來回答問題或檢驗理論才是令人信服的？

（1）非概率抽樣：主要解決問題的發(fā)現(xiàn)，不具備推斷總體的功能

（2）概率抽樣：主要解決統(tǒng)計推斷

3.個案研究的價值：具有探索性研究的性質(zhì)，個案研究的價值是從個案研究中產(chǎn)生問題（假設(shè)），以留待日后用更多嚴(yán)格的研究設(shè)計進(jìn)行檢驗。（例：毛澤東《湖南農(nóng)民運動考察報告》；費孝通《江村經(jīng)濟(jì)》）

（1）個案的策略性選擇意味著我們在個案研究開始之前就對個案特征有所了解。適合我們事先就明確的一些特殊要求，這些個案才被選取。

（2）雖然個案研究雖然側(cè)重的是個別的事情，但揭示了很深的普遍性原理。

4.抽樣方式：從調(diào)查對象的總體中按照隨機(jī)原則一部分單位作為樣本，并以對樣本進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計的結(jié)果來推斷總體的方法。

（1）概率抽樣：嚴(yán)格意義上的抽樣；

A.基本特征

a.遵循隨機(jī)原則；

b.入樣概率已知或可以計算；（可以計算抽樣誤差：當(dāng)用樣本去推算總體的時候可能出現(xiàn)的誤差）

c.技術(shù)要求比較高（時常被誤用）

B.概率抽樣案例

a.CGSS（中國綜合社會調(diào)查）

b.中國公眾科學(xué)素養(yǎng)調(diào)查

c.中國青少年心理發(fā)育特征調(diào)查

d.兩岸四地消費者信心指數(shù)調(diào)查

（2）非概率抽樣：

A.抽樣特征

a.抽選樣本時不依據(jù)隨機(jī)原則

b.簡單、方便、快捷、成本比較低

c.對技術(shù)要求不是太高

d.不能用于對總體目標(biāo)量的估計和對調(diào)查精度的評估。

B.抽樣方式

a.重點調(diào)查

b.典型調(diào)查

c.方便選樣

d.配額選樣

5.概率抽樣的幾個挑戰(zhàn)

（1）挑戰(zhàn)一：目標(biāo)總體和抽樣總體（目標(biāo)總體：要研究的總體；抽樣總體：產(chǎn)生樣本的總體）

A.構(gòu)建一個好的抽樣框

a.抽樣框：抽取樣本，計算樣本單位入樣概率的依據(jù)

b.良好抽樣框的標(biāo)志：目標(biāo)總體中的一個單位和抽樣總體中的一個單位一一對應(yīng)。

B.概率抽樣中隨機(jī)要有程序?qū)崿F(xiàn)

a.統(tǒng)計軟件中的抽樣模塊

b.隨機(jī)數(shù)字表

（2）挑戰(zhàn)二：抽樣誤差與非抽樣誤差（抽樣研究的核心問題是誤差問題）

A.誤差出現(xiàn)的原因

a.抽樣誤差：抽樣隨機(jī)性帶來的誤差（客觀存在的誤差，無法避免；但只要采用嚴(yán)格規(guī)范的做法，這一誤差可以計算和控制）

b.非抽樣誤差：1.抽樣狂誤差；2.響應(yīng)誤差；3.計量誤差（難以測度，成因復(fù)雜，體現(xiàn)執(zhí)行力）

【一個完美的調(diào)查是科學(xué)和藝術(shù)的結(jié)合，科學(xué)體現(xiàn)在對抽樣誤差的把握上，藝術(shù)體現(xiàn)在對非抽樣誤差的掌控上?！?/span>

【誤差的計算與控制是抽樣調(diào)查中面臨的嚴(yán)重挑戰(zhàn)】

（3）挑戰(zhàn)三：平衡的藝術(shù)——精度與費用的關(guān)系

【邊際效率遞減規(guī)律：當(dāng)樣本量達(dá)到一定程度后，樣本量再增加，雖然對精度有幫助，但是精度增加量比較小】

（4）挑戰(zhàn)四：樣本量的“陷阱”

A.問題一：估計精度是否越高越好→概率抽樣對精度要求的判斷十分重要。未得到最小誤差而選擇最大樣本量不是好的選擇。

B.問題二：樣本量和總體規(guī)?！癗”有關(guān)嗎？→抽樣調(diào)查總體規(guī)模越大，抽樣調(diào)查的效率越高。對于很小規(guī)模的總體，要取得所期望的精度，通常必須調(diào)查較大比例的樣本，在經(jīng)濟(jì)上不合算。

【調(diào)查方法：入戶調(diào)查、電話調(diào)查、郵寄調(diào)查、文檔法、觀察法、實驗法、座談法、個案深訪】→不同調(diào)查方法有各自特點，也與調(diào)查內(nèi)容有關(guān)，有時需要將多種調(diào)查方法結(jié)合。

6.調(diào)查研究的基本特征：確定選題并提出假說，設(shè)計調(diào)查方法，搜集資料，分析和檢驗，解釋結(jié)果或假說。

7.實驗法的關(guān)鍵：

（1）分為實驗組和對照組

（2）實驗者在哪個組應(yīng)隨機(jī)產(chǎn)生

（3）實驗應(yīng)采用“雙盲”原則

8.社會調(diào)查中很難控制其他因素，如何設(shè)計實驗是一個挑戰(zhàn)。