《金證研》北方資本中心 易安/作者 出云 沐靈 映蔚/風(fēng)控

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2020年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2020年，國內(nèi)10.8%的專利權(quán)人遭遇過專利侵權(quán)。從專利擁有量來看，調(diào)查顯示，擁有100件以上有效專利的專利權(quán)人表示遭遇過專利侵權(quán)的比例最高，為28.9%。而對(duì)于技術(shù)快速迭代的半導(dǎo)體行業(yè)來說，持續(xù)研發(fā)系行業(yè)內(nèi)企業(yè)在市場中保持競爭優(yōu)勢的法寶。如何防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)系半導(dǎo)體行業(yè)企業(yè)需直面的問題之一。

事實(shí)上，身處半導(dǎo)體分立器件制造業(yè)的山東晶導(dǎo)微電子股份有限公司（以下簡稱“晶導(dǎo)微”），正面臨著多項(xiàng)專利申請(qǐng)被宣告無效的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，晶導(dǎo)微存在1項(xiàng)與其同行兼客戶的子公司共有授權(quán)專利，且晶導(dǎo)微每年支付專利使用權(quán)許可費(fèi)的被許可專利，或未在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行許可合同備案，令人唏噓。

需要指出的是，晶導(dǎo)微作為其中的專利權(quán)人的一項(xiàng)實(shí)用新型專利，另一專利權(quán)人被晶導(dǎo)微的客戶收購。

據(jù)2021年11月18日簽署的招股書（以下簡稱“招股書”），截至2021年11月18日，晶導(dǎo)微擁有的一項(xiàng)名為“AC-DC芯片與高壓續(xù)流二極管集成芯片及電源模組”的實(shí)用新型專利，該專利號(hào)為ZL201821765565.9，專利申請(qǐng)日為2018年10月30日，專利權(quán)人為晶導(dǎo)微及上海芯飛半導(dǎo)體技術(shù)有限公司（以下簡稱“芯飛半導(dǎo)體”）。

據(jù)招股書，專利號(hào)為ZL201821765565.9的實(shí)用新型專利原系晶導(dǎo)微與深圳芯飛凌半導(dǎo)體有限公司（以下簡稱“芯飛凌”）共有。芯飛凌原股東、團(tuán)隊(duì)被上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“晶豐明源”）收購，并與晶豐明源合資成立芯飛半導(dǎo)體，芯飛凌于2021年10月8日核準(zhǔn)注銷。芯飛凌對(duì)該實(shí)用新型專利的共有權(quán)由芯飛半導(dǎo)體承繼。

而目前，芯飛半導(dǎo)體的控股股東晶豐明源，是晶導(dǎo)微的行業(yè)內(nèi)可比公司兼客戶。

據(jù)市場監(jiān)督管理局?jǐn)?shù)據(jù)及公開信息，截至查詢?nèi)?022年1月14日，成立于2020年5月12日的芯飛半導(dǎo)體，經(jīng)營范圍為半導(dǎo)體芯片的設(shè)計(jì)、研發(fā)、銷售等。2020年7月13日，晶豐明源成為芯飛半導(dǎo)體的控股股東，持股51%。2022年1月4日，芯飛半導(dǎo)體發(fā)生投資人（股權(quán)）變更，變更后，晶豐明源對(duì)芯飛半導(dǎo)體持股100%。

據(jù)招股書，晶導(dǎo)微屬于半導(dǎo)體分立器件行業(yè)，晶豐明源是晶導(dǎo)微行業(yè)內(nèi)可比公司之一。

據(jù)招股書，晶豐明源是晶導(dǎo)微系統(tǒng)級(jí)封裝業(yè)務(wù)的主要客戶之一。2021年1-6月，晶豐明源成為晶導(dǎo)微的第一大客戶，晶導(dǎo)微對(duì)晶豐明源的銷售模式為直銷，銷售金額為6,298.75萬元，占晶導(dǎo)微營業(yè)收入的比重為8.03%。

據(jù)晶導(dǎo)微簽署日為2021年8月19日的招股說明書（以下簡稱“8月版招股書”），2019-2020年，晶豐明源為晶導(dǎo)微貢獻(xiàn)的收入分別為22.63萬元、1,302.47萬元，占晶導(dǎo)微當(dāng)期營業(yè)收入比重分別為0.04%、1.61%。

可見，2019-2020年及2021年1-6月，晶豐明源累計(jì)為晶導(dǎo)微貢獻(xiàn)收入7,623.85萬元。

事實(shí)上，在申請(qǐng)專利號(hào)為ZL201821765565.9的實(shí)用新型專利的當(dāng)日，晶導(dǎo)微也申請(qǐng)了一項(xiàng)發(fā)明專利，該專利截至目前仍處于實(shí)質(zhì)審查階段。

據(jù)招股書，晶導(dǎo)微作為許可方，允許深圳市必易微電子股份有限公司（以下簡稱“必易微電子”）使用申請(qǐng)?zhí)枮?018112732776的專利，該專利截至目前仍處于實(shí)質(zhì)審查階段。

具體來看，根據(jù)晶導(dǎo)微與必易微電子簽署的《專利實(shí)施許可合同》，約定晶導(dǎo)微無償將正在申請(qǐng)授權(quán)中的為名為“一種AC-DC芯片與高壓續(xù)流二極管集成芯片結(jié)構(gòu)及電源模組”（申請(qǐng)?zhí)枺?018112732776）的發(fā)明技術(shù)，以普通許可的方式許可必易微電子使用。該技術(shù)系必易微電子采購晶導(dǎo)微封裝服務(wù)時(shí)，封裝服務(wù)本身涉及的發(fā)明技術(shù)。雙方基于終端客戶的要求，為避免潛在的專利糾紛，簽署許可合同。

據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年1月14日，專利號(hào)為2018112732776的發(fā)明專利“一種AC-DC芯片與高壓續(xù)流二極管集成芯片結(jié)構(gòu)及電源模組”，申請(qǐng)日為2018年10月30日，申請(qǐng)人為晶導(dǎo)微、芯飛凌，發(fā)明人為孔凡偉、胡小波、段花山，案件狀態(tài)為等待實(shí)審提案。

另外，申請(qǐng)?zhí)枮?018112732776的發(fā)明專利的被許可方必易微電子，是晶導(dǎo)微的客戶之一。

據(jù)招股書，2021年1-6月，必易微電子為晶導(dǎo)微的第五大客戶，晶導(dǎo)微對(duì)必易微電子的銷售模式為直銷，銷售金額為3,605.31萬元，占晶導(dǎo)微營業(yè)收入的比重為4.59%。

據(jù)8月版招股書，2019-2020年，必易微電子為晶導(dǎo)微分別貢獻(xiàn)收入685.99萬元、3,783.67萬元，分別占晶導(dǎo)微當(dāng)期營業(yè)收入的1.25%、4.67%。

即2019-2020年及2021年1-6月，必易微電子累計(jì)為晶導(dǎo)微貢獻(xiàn)收入8,074.97萬元。

值得注意的是，上述內(nèi)容涉及的實(shí)用新型專利與發(fā)明專利，或?yàn)橥豁?xiàng)發(fā)明技術(shù)。

據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，專利號(hào)為2018217655659的實(shí)用新型專利“AC-DC芯片與高壓續(xù)流二極管集成芯片及電源模組”，與申請(qǐng)?zhí)枮?018112732776的發(fā)明專利“一種AC-DC芯片與高壓續(xù)流二極管集成芯片結(jié)構(gòu)及電源模組”，除申請(qǐng)人存出入外，申請(qǐng)日期、發(fā)明人均一致，且權(quán)利要求書、說明書及摘要附圖內(nèi)容亦一致。

其中，專利號(hào)為2018217655659的實(shí)用新型專利的申請(qǐng)人為晶導(dǎo)微、芯飛半導(dǎo)體；申請(qǐng)?zhí)枮?018112732776的發(fā)明專利的申請(qǐng)人為晶導(dǎo)微、芯飛凌。

而基于芯飛凌原股東、團(tuán)隊(duì)被晶豐明源收購，并與晶豐明源合資成立芯飛半導(dǎo)體的前提，截至目前，專利號(hào)為2018217655659的實(shí)用新型專利，與申請(qǐng)?zhí)枮?018112732776的發(fā)明專利的專利權(quán)人或相同。

據(jù)《專利法》第九條，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。

這或意味著，未來在獲取專利授權(quán)上，晶導(dǎo)微需要在上述實(shí)用新型、發(fā)明專利中“二選一”。

問題遠(yuǎn)尚未結(jié)束。晶導(dǎo)微每年支付不低于5萬元的獲許可的專利，其許可合同備案現(xiàn)疑云。

據(jù)招股書，2017年9月20日，浙江明德微電子股份有限公司（以下簡稱“明德微電”）與山東晶導(dǎo)微電子有限公司（晶導(dǎo)微前身，以下統(tǒng)稱“晶導(dǎo)微”），簽署《專利實(shí)施許可合同》。2018年12月25日，明德微電與晶導(dǎo)微簽署《關(guān)于〈專利實(shí)施許可合同〉之補(bǔ)充協(xié)議》。

上述合同約定，明德微電將其擁有的專利號(hào)為ZL200710071019.5的《微型表面貼裝單相全波橋式整流器及其制造方法》發(fā)明專利權(quán)，許可晶導(dǎo)微使用，許可期限10年，自2015年10月1日至2025年9月30日止。晶導(dǎo)微使用該專利的費(fèi)用支付方式為：自2015年10月1日至2017年9月30日止的使用費(fèi)一次性確定為5萬元；自2017年10月1日至許可期限屆滿日止的許可費(fèi)按每一件專利產(chǎn)品銷售收入的1%確定，且每年不低于5萬元。

據(jù)市場監(jiān)督管理局公開信息，2014年12月8日，明德微電名稱由“紹興旭昌科技企業(yè)有限公司”變更為“浙江明德微電子股份有限公司”。

據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第十四條，專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案。

且國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2020年6月5日公布的《專利許可備案和質(zhì)押登記咨詢業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)》顯示，專利實(shí)施許可合同備案是指專利行政管理部門或者受其委托的部門對(duì)當(dāng)事人已經(jīng)締結(jié)并生效的專利實(shí)施許可合同加以留存，并對(duì)外公示的行為。

其中的要點(diǎn)包括，“專利行政管理部門”是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，“受其委托的部門”是專利局代辦處；合同的生效日不一定是合同的簽訂日，以合同中明確約定的生效日為準(zhǔn)；對(duì)外公示的手段為“專利公告”，同時(shí)在專利登記簿上記載。

據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，專利號(hào)為2007100710195的發(fā)明專利“微型表面貼裝單相全波橋式整流器及其制造方法”，申請(qǐng)日為2007年8月25日，授權(quán)公告日為2011年6月29日，申請(qǐng)人為明德微電，案件狀態(tài)為專利權(quán)維持。

據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年1月14日，申請(qǐng)?zhí)枮?007100710195的發(fā)明專利“微型表面貼裝單相全波橋式整流器及其制造方法”的專利實(shí)施許可合同備案的生效、變更及注銷的記錄共計(jì)三次，備案日期分別為2011年9月16日、2018年3月30日、2020年10月14日，公告日期分別為2011年11月16日、2018年4月24日、2020年10月30日。

其中，2011年、2018年及2020年，明德微電分別將該專利受讓給浙江創(chuàng)事達(dá)微電子有限公司、河南臺(tái)冠電子科技股份有限公司、浙江海友半導(dǎo)體有限公司。

即關(guān)于明德微電將持有的發(fā)明專利權(quán)（ZL200710071019.5）許可晶導(dǎo)微使用的情形，是沒有以“專利公告”的形式在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公示，還是未在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案？或該“打上問號(hào)”。

從上述情形可見，晶導(dǎo)微一項(xiàng)專利號(hào)為ZL201821765565.9的實(shí)用新型專利的所有權(quán)人之一的控股股東晶豐明源，系其同行可比公司兼客戶。且其自身通過支付許可費(fèi)獲得專利號(hào)為2007100710195的發(fā)明專利的使用權(quán)，此事項(xiàng)是否在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行許可合同備案不得而知。而此情形是否會(huì)為晶導(dǎo)微埋下“隱患”？影響又幾何？尚未可知。

在資本市場的博弈下，晶導(dǎo)微能否經(jīng)受得住考驗(yàn)？待時(shí)間檢驗(yàn)。