我的公眾號(hào)原文鏈接：https://mp.weixin.qq.com/s/Zyaa6GVy-n4BoJjZLCKZpA

本文淺讀的對(duì)象，為《專利有效性檢索》書中的第三章第四節(jié)內(nèi)容，作者為馬天旗（原國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局副處長(zhǎng)）、趙星、歐陽(yáng)石文。以下淺讀、分析等均僅代表本人觀點(diǎn)，不代表作者馬天旗、趙星、歐陽(yáng)石文觀點(diǎn)。如有其他理解歡迎交流。

第三章是“檢索專家必備技能和經(jīng)驗(yàn)”。
第三章總共四節(jié)內(nèi)容，是按照專利有效性檢索的基本流程排序的，分別為：1）第一節(jié)“發(fā)明構(gòu)思的理解”2）第二節(jié)“檢索要素確定與表達(dá)”3）第三節(jié)“檢索策略制定”4）第四節(jié)“檢索實(shí)施”
這一節(jié)按順序分為三個(gè)部分，分別是：1）檢索結(jié)果比對(duì)
2）檢索結(jié)果（中止）時(shí)機(jī)3）檢索過(guò)程的迭代/自適應(yīng)
其實(shí)如果嚴(yán)格按照專利有效性檢索的思路，那么“檢索過(guò)程的迭代/自適應(yīng)”應(yīng)該是第一個(gè)順序，“檢索結(jié)果比對(duì)”是第二個(gè)順序，“檢索結(jié)果中止”是第三個(gè)順序。本文我會(huì)按照我認(rèn)為的專利有效性檢索的理應(yīng)順序做解讀。
一、檢索過(guò)程的迭代/自適應(yīng)
迭代意為交換替代。

檢索過(guò)程中，我們知道可用的檢索范圍有專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，專利文獻(xiàn)范圍對(duì)應(yīng)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，非專利文獻(xiàn)范圍對(duì)應(yīng)各種非專利文摘期刊論文、論壇、電商、設(shè)計(jì)網(wǎng)站等。那么，像這樣龐大的可檢索范圍，我們要如何在其中做檢索過(guò)程的迭代/自適應(yīng)？
作者在書中以專利檢索作為闡述對(duì)象。我在本文也以專利檢索作為闡述對(duì)象。作者認(rèn)為，“專利檢索是一個(gè)不斷反復(fù)的過(guò)程，要注重中間檢索結(jié)果的利用。[1]”
前半句容易理解，專利檢索的過(guò)程中我們都會(huì)根據(jù)情況不斷調(diào)整檢索式，以達(dá)到更準(zhǔn)或更全，讓自己更接近目標(biāo)文件。那么后半句的中間檢索結(jié)果呢。中間檢索結(jié)果，就是我們?cè)诓粩鄼z索過(guò)程中獲取到的一個(gè)又一個(gè)信息，可能是原始信息，也可能是經(jīng)過(guò)分析后的信息。
原始信息就比如我們?cè)跈z索結(jié)果中經(jīng)常看到的引證文件、背景技術(shù)闡述的技術(shù)問(wèn)題等等。

? ? ??經(jīng)過(guò)分析后的信息就復(fù)雜了。這樣的信息不是一手信息，而是經(jīng)過(guò)我們的合理或大膽分析，這樣的信息展現(xiàn)出來(lái)的樣子取決于我們的檢索經(jīng)驗(yàn)和分析能力。如作者赫曼、楊露在《非專利庫(kù)檢索在專利審查中的應(yīng)用》中闡述的，“本案權(quán)利要求中記載了多個(gè)公式，學(xué)術(shù)性較強(qiáng)，相對(duì)于專利申請(qǐng)而言，從業(yè)人員可能會(huì)更側(cè)重于發(fā)表期刊論文來(lái)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果。此外，“自由處流”不是本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)術(shù)語(yǔ)，......在專利庫(kù)檢索并未找到合適的對(duì)比文件后，利 用 CNKI 的高級(jí)檢索模塊進(jìn)行檢索......[2]”依據(jù)專利內(nèi)容的“學(xué)術(shù)性較強(qiáng)”這一特征，判斷從業(yè)人員可能更側(cè)重發(fā)表期刊論文。這樣的信息便是分析后的信息。
整句話理解，即，專利檢索要注重以上所述的原始信息和經(jīng)分析后的信息的利用，來(lái)不斷反復(fù)調(diào)整檢索式。1）從檢索式降噪角度考慮條條大路通羅馬，可能我們一開始的方向也可以找到目標(biāo)文件，但繞了不知道幾倍距離遠(yuǎn)，我們?cè)讷@取并利用了中間檢索結(jié)果后，利用信息進(jìn)行調(diào)整檢索式，可以更快的找到目標(biāo)文件。2）從轉(zhuǎn)換檢索思路角度考慮我們每獲取一次信息，都在加深對(duì)檢索對(duì)象技術(shù)方案的理解，可能越深入越會(huì)發(fā)現(xiàn)我們認(rèn)知的不足或錯(cuò)誤，那么這樣的檢索式調(diào)整就不是以降噪為目的了。這樣的檢索式調(diào)整是改頭換面的，也可以說(shuō)是另外再碼一條檢索式。
3）從查全角度考慮我們每獲取一次信息，除了加深對(duì)技術(shù)方案的理解外，也會(huì)發(fā)現(xiàn)遺漏的可選取/擴(kuò)展關(guān)鍵詞/分類號(hào)，這樣的檢索式調(diào)整是利于查全的。
作者在這一部分的闡述中舉了一個(gè)例子，有關(guān)于一種陶粒負(fù)載型中低溫SCR脫硝催化劑方案。作者在檢索過(guò)程中瀏覽到一篇關(guān)鍵文獻(xiàn)，雖未能用于對(duì)比，但獲取到了一個(gè)重要信息，“......描述了陶粒的詳細(xì)制備方法，其制備原料與本申請(qǐng)背景技術(shù)中記載的原料相比更為廣泛，只要滿足無(wú)機(jī)原料進(jìn)行成型和燒結(jié)，制得的產(chǎn)品通常都可以稱作陶粒......[1]”
這句話很關(guān)鍵。當(dāng)時(shí)的檢索員是用“陶?！敝苯幼鳛殛P(guān)鍵詞的，因?yàn)闄z索員認(rèn)為的陶粒就是常見的在化工領(lǐng)域作為吸附劑使用的陶粒，但一旦認(rèn)識(shí)到陶粒并不限于特定材料載體時(shí)，這樣的檢索策略便一定帶來(lái)漏檢，接下來(lái)的調(diào)整思路便是查全調(diào)整，要對(duì)陶粒這樣的要素進(jìn)行合理擴(kuò)展。在這一步的調(diào)整，檢索員使用了“分類號(hào) or 關(guān)鍵詞”的典型查全檢索技巧。
二、檢索結(jié)果比對(duì)
這我放在第二步來(lái)解讀，但并不是說(shuō)檢索結(jié)果比對(duì)是直接承接在檢索式迭代之后的，實(shí)際上，首先一定有檢索式的產(chǎn)生，然后經(jīng)過(guò)比對(duì)和分析有了檢索式的迭代，之后便是交替的，比對(duì)分析、迭代、再比對(duì)分析、再迭代。然而本文總共就三個(gè)部分，我只能把檢索式的產(chǎn)生也當(dāng)做檢索過(guò)程的迭代的一部分來(lái)看待，這樣顯得有頭有尾。
這一部分主要講的是按照新創(chuàng)性及證據(jù)組合思路來(lái)對(duì)比檢索結(jié)果與專利。這一部分其實(shí)沒什么好解釋的。但還是給大家?guī)讉€(gè)建議。1）深入理解新創(chuàng)性，并在檢索分析中多多實(shí)操創(chuàng)造性三步法（以無(wú)效而非實(shí)審為模擬）2）這部分在書中53頁(yè)，這一頁(yè)有個(gè)表格大家重點(diǎn)關(guān)注，這個(gè)表格最后一列“對(duì)比結(jié)果”，何為X、Y、A類，大家可以往回翻，把書翻到第二章第一節(jié)的第12頁(yè)，會(huì)看到明確解釋

3）這一部分已經(jīng)涉及無(wú)效檢索中的對(duì)比分析實(shí)務(wù)（千萬(wàn)不要覺得和實(shí)審中審查員的標(biāo)準(zhǔn)及嚴(yán)格程度是一樣的），我建議大家除了找機(jī)會(huì)實(shí)操以外，也多看看于海東老師的《專利實(shí)務(wù)工作指南》的“專利無(wú)效篇”
三、檢索結(jié)果（中止）時(shí)機(jī)
什么時(shí)候檢索中止。
1）時(shí)間角度理論上檢索的時(shí)間給的越久越好，這樣我們就能完成從查準(zhǔn)到查全的全過(guò)程，并且對(duì)于噪音的存在也能有更高的容忍度，查全工作能做的更好。而在漫長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)窮盡檢索后，也就可以中止檢索了。
2）費(fèi)用角度理論上客戶提供的費(fèi)用越高，我們作為檢索員越愿意發(fā)揮自己的能力，體現(xiàn)自己的價(jià)值。在自己能力范圍內(nèi)做到最好，也就可以中止檢索了。3）多方意見角度理論上檢索員、律師和客戶對(duì)于證據(jù)適用性的意見能夠統(tǒng)一一致，或檢索員、客戶/IPR對(duì)于證據(jù)適用性的意見能夠統(tǒng)一一致，當(dāng)多方面對(duì)于證據(jù)適用性達(dá)成一致意見，都認(rèn)為證據(jù)或證據(jù)組合適用性強(qiáng)，那么就可以中止檢索了。
以上都是理論上。來(lái)說(shuō)說(shuō)實(shí)際的。
1）時(shí)間角度實(shí)務(wù)中，無(wú)效檢索給到的時(shí)間通常是有限的，別說(shuō)漫長(zhǎng)的時(shí)間，連稍微長(zhǎng)一點(diǎn)的時(shí)間都不一定有。我們需要能夠根據(jù)不同的委托時(shí)限來(lái)完成檢索委托，適時(shí)的中止檢索。此時(shí)的檢索，查準(zhǔn)和查全在短時(shí)內(nèi)都是難以盡善盡美的。2）費(fèi)用角度實(shí)務(wù)中，客戶會(huì)根據(jù)賠償額和被訴侵權(quán)產(chǎn)品/技術(shù)的商業(yè)價(jià)值來(lái)決定無(wú)效檢索費(fèi)預(yù)期。我見過(guò)愿意花費(fèi)十萬(wàn)上下的，也見過(guò)希望我白送的。如果是你們，你們應(yīng)該也想象的到自己會(huì)怎樣中止檢索吧。3）多方意見角度實(shí)務(wù)中，有句話。不怕對(duì)方不懂，就怕對(duì)方一知半解。有很多客戶稍微懂點(diǎn)，就會(huì)自信且膨脹，但又明顯是個(gè)外行，此時(shí)會(huì)對(duì)我們檢索員和律師/IPR已經(jīng)達(dá)成一致的正確意見進(jìn)行不正確的指點(diǎn)，很容易產(chǎn)生難以解釋清楚的分歧和矛盾。這種情況下，中止檢索的難度無(wú)形中增加了很多倍。

書中，作者在54頁(yè)具體闡述了理論上從多方意見角度，如何判斷檢索可以中止。
那么本文就到此為止。
下次文章開始便進(jìn)入了案例篇，我相信也是很多人最關(guān)注的部分，因?yàn)榫哂泻軓?qiáng)的實(shí)操學(xué)習(xí)價(jià)值，且兼具機(jī)械、材料、電學(xué)、通信、醫(yī)藥、化學(xué)六大常見領(lǐng)域，輻射范圍廣。我除了拿手的機(jī)械部分自己做解讀以外，其他部分會(huì)盡量邀請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的檢索大咖進(jìn)行解讀，敬請(qǐng)期待。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬天旗,趙星,歐陽(yáng)石文.專利有效性檢索[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2021:53-58

[2]赫曼,楊露.非專利庫(kù)檢索在專利審查中的應(yīng)用[J].河南科技,2020,(30):77-79

黑娃

許利民，思博論壇ID“黑娃”

1）景毅檢索分析團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、思博論壇版主及檢索講師；

2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)師、檢索分析師；

3）擅長(zhǎng)無(wú)效檢索、侵權(quán)檢索、穩(wěn)定性檢索、公眾意見檢索、查新檢索，有豐富的涉訴無(wú)效檢索經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)手包括化工機(jī)械、醫(yī)療器械、電商產(chǎn)品、注塑機(jī)械等在內(nèi)的許多領(lǐng)域?qū)＠麢z索；

4）有對(duì)企業(yè)、代理機(jī)構(gòu)及高校的專利檢索培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)